中國(guó)產(chǎn)權(quán)交易所交易會(huì)員管理辦法

2011年12月18日修正

第一章 總則

第一條 為規(guī)范交易會(huì)員行為及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，保障交易會(huì)員的合法權(quán)益，維護(hù)正常的交易秩序，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)章以及中國(guó)產(chǎn)權(quán)交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 交易會(huì)員應(yīng)自覺(jué)遵守相關(guān)法律法規(guī)，依據(jù)交易規(guī)則開(kāi)展相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，行使合法權(quán)利、承擔(dān)應(yīng)盡義務(wù)與責(zé)任。

第三條 本辦法適用于交易會(huì)員及其從業(yè)人員。

第二章 交易會(huì)員資格

第四條 交易會(huì)員是經(jīng)交易所批準(zhǔn)，獲得交易會(huì)員資格的，在交易所從事產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。

第五條 申請(qǐng)成為交易會(huì)員必須具備下列條件：

一、中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記的企業(yè)法人；

二、承認(rèn)并遵守交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則；

三、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)歷史，近三年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重違法行為記錄；

四、具有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度；

五、具有從事業(yè)務(wù)活動(dòng)相應(yīng)的人員和固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要設(shè)施。

第六條 申請(qǐng)成為交易會(huì)員須向交易所提交下列文件和資料：

一、經(jīng)法定代表人簽字的申請(qǐng)書(shū)；

二、工商行政管理部門(mén)核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》；

三、住所經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、使用證明；

四、交易所認(rèn)為需要提供的其他文件。

第七條 交易所收到符合要求的入會(huì)申請(qǐng)材料后，由會(huì)員資格審查委員會(huì)審核。經(jīng)會(huì)員資格審查委員會(huì)審核通過(guò)，對(duì)符合交易會(huì)員條件的申請(qǐng)單位發(fā)出入會(huì)通知書(shū)。

第八條 申請(qǐng)單位自收到交易所入會(huì)通知書(shū)之日起30個(gè)工作日內(nèi)辦理如下事項(xiàng)：

一、繳納交易會(huì)員資格費(fèi)；

二、其他必須辦理的事項(xiàng)。

三、逾期未辦的，視為自動(dòng)放棄入會(huì)資格。

第九條 申請(qǐng)單位辦理完入會(huì)手續(xù)后，即正式取得交易會(huì)員資格。

第三章 交易會(huì)員的權(quán)益與義務(wù)

第十條 交易會(huì)員擁有一個(gè)交易席位，自動(dòng)取得相關(guān)權(quán)益。

一、交易會(huì)員作為轉(zhuǎn)讓主體在市場(chǎng)從事產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)； 

二、享有免掛牌費(fèi)、免交易手續(xù)費(fèi)的交易會(huì)員權(quán)益； 

三、享有市場(chǎng)提供的交易方案支持，交易咨詢服務(wù)；  

四、經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。

第十一條 交易會(huì)員不得將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。

第十二條 交易會(huì)員享有章程規(guī)定的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務(wù)。

第十三條 經(jīng)批準(zhǔn)，交易會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓。禁止私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。

第十四條 交易會(huì)員進(jìn)行會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)提前向交易所提交會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)文件。

第十五條 交易所在接到上述會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)文件后，提交理事會(huì)會(huì)員資格審查委員會(huì)對(duì)受讓方進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查合格的，交易所向申請(qǐng)雙方發(fā)出同意該項(xiàng)會(huì)員轉(zhuǎn)讓的書(shū)面通知。

第十六條 轉(zhuǎn)讓雙方在接到交易所同意該項(xiàng)交易會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓的通知后，應(yīng)簽訂《交易會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》，報(bào)交易所備案。

第十七條 轉(zhuǎn)讓方辦理完上述事項(xiàng)后，交易所在5個(gè)工作日內(nèi)向受讓方發(fā)出書(shū)面的入會(huì)通知書(shū)，受讓方按照有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)事項(xiàng)。

第十八條 交易會(huì)員存在以下情況之一的，交易所不予受理會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)：

一、由于經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或犯罪接受?chē)?guó)家有關(guān)部門(mén)立案調(diào)查處理期間；

二、涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查期間；

三、因違法、違規(guī)被交易所處以通報(bào)批評(píng)、暫停產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)處罰不滿三個(gè)月的；

四、取得交易所會(huì)員資格未滿一年的；

五、已被交易所取消會(huì)員資格的；

六、與交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。

第四章 監(jiān)督管理

第十九條 交易會(huì)員及其從業(yè)人員必須遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)定，接受交易所的管理和監(jiān)督。

第二十條 交易所每年對(duì)交易會(huì)員遵守產(chǎn)權(quán)交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查。交易所行使監(jiān)管職權(quán)時(shí)，可以按照交易所章程和交易規(guī)則及其細(xì)則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)灰讜?huì)員進(jìn)行調(diào)查取證，交易會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合。

第二十一條 交易會(huì)員有下列情況之一的，交易所有權(quán)要求其限期整改：

一、財(cái)務(wù)管理不善，長(zhǎng)期虧損，經(jīng)營(yíng)狀況不佳或清償能力明顯下降；

二、年度審驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題。

三、會(huì)員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)暫停其產(chǎn)權(quán)、期權(quán)交易或經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)取消其會(huì)員資格。

第二十二條 交易會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確執(zhí)行客戶交易指令。委托交易成交后，產(chǎn)權(quán)公司會(huì)員應(yīng)及時(shí)通知客戶。未經(jīng)客戶委托，不得擅自代客戶進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易。

第二十三條 交易會(huì)員為客戶提供網(wǎng)上委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并對(duì)客戶進(jìn)行網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示。

第二十四條 交易會(huì)員應(yīng)完善客戶下達(dá)交易指令和交易結(jié)算資料的確認(rèn)手續(xù)。

第二十五條 交易會(huì)員不得以任何方式欺詐客戶。

第二十六條 會(huì)員應(yīng)維護(hù)交易所的聲譽(yù)，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件。交易會(huì)員應(yīng)做好客戶的解釋工作。

第二十七條 會(huì)員應(yīng)按照交易所的要求參加交易所組織的各項(xiàng)活動(dòng)和交易所召開(kāi)的各種會(huì)議。因故確實(shí)無(wú)法參加的，應(yīng)事先報(bào)交易所同意。

第五章 附則

第二十八條 本辦法解釋權(quán)屬于中國(guó)產(chǎn)權(quán)交易所。

第二十九條 本辦法自公布之日起實(shí)施。

二O一一年十二月十八日